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一目了然的证券账户与托管,还有经典小题哦!

对啊金融帮2019-07-06 00:47:02


伙伴们,今天大君整理的是金融市场的证券账户与证券托管,都是考点,是需要掌握的内容,大家加油!



证券账户的种类



开立证券账户的基本原则和要求


(一)开立证券账户的基本原则

1.合法性

概念:合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

注:同一投资者最多可以申请开立20个A股账户、封闭式基金账户,但只能申请开立一个信用账户、B股账户。


2.真实性

概念:真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效,不得有虚假隐匿。目前,投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。


(二)开立证券账户的要求



证券托管和存管


(一)证券托管的概念


是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为,发生主体为投资者与证券公司


(二)我国证券托管制度的内容


1.上海证券交易所交易证券的托管制度

对于在上海证券交易所交易的证券,其托管制度是和制度联系在一起的,指定交易制度于1998年4月1日起推行,其设计初衷主要是为了防止证券盗卖行为。


2.深圳证券交易所交易证券的托管制度

深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为:自动托管、随处通买、哪买哪卖,转托不限。



3.证券存管

是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为,发生主体为证券公司与证券登记结算机构。


又到了大君出题的时间了,快来大显身手吧~


【小试牛刀】


1.开立证券账户应坚持( )原则。

A.合法性与及时性

B.合法性与真实性

C.及时性与全面性

D.及时性与真实性


2.投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买入证券,指的是托管制度中的( )。

A.自动托管

B.随处通买

C.哪买哪卖

D.转托不限


做完题不要忘记把答案留下哦,大君帮你批改~


—The end—


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