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法询金融线下课程 混业资管金融产品设计、案例、风险和监管研讨会

润慈领金经济金融研究2021-08-09 07:23:48


混业资管金融产品设计、案例、风险和监管研讨会

北京站:2017年3月11-12日


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时间地点费用

地点

时间

指导价

北京

2017年3月11-12日

3800

每日上课时间:

上午09:00-12:00  下午13:30-17:00


北京站地址:报名后提前一周通知


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主办单位:法询金融

联合主办:领金财经


课程大纲

第一讲:资产管理业务对比介绍(讲师A:孙海波/3月11日)

一:资管市场概览

二:不同类型资管产品及投资范围交叉融合

三:资管行业资本计提规则比较

四: 银行理财监管现状 

五:近期证监会资管新规


第二讲:详解整个资管行业未来变革思路(讲师A:孙海波/3月11日)

一、目前监管框架及主要问题

二、《指导意见》重要动向解读

三、宏观审慎和微观监管关系


第三讲:(讲师B/3月12日)

一、商业银行非标债权业务

二、商业银行股权并购类业务

三、上市公司的并购重组业务

四、房地产业务

以下为详细大纲


第一讲:资产管理业务对比介绍

一:资管市场概览

二:不同类型资管产品及投资范围交叉融合

2-1资管业务范围

2-2 不同类型资管产品及投资范围综述

2-3 银行理财投资其他资管产品

2-4 不同类型资管产品及投资范围---银行理财

2-5 券商集合资管计划、定向资管、专项资管之间互投

2-6 券商资管嵌套定向资管和单一信托

2-7 专项资产管理计划的几种案例

2-8 信托计划分类及其结构

2-9 私募基金的募集

 

三:资管行业资本计提规则比较

3-1 金融杠杆

3-2 基金子公司监管新规

3-3 信托业务对净资本的消耗

3-4 券商资管对净资本的消耗

3-5什么是资本?

3-6 资本的第一层含义:资产负债表配置

3-7风险加权资产资本消耗举例

3-8 银行理财作为表外业务是否应该计提资本

3-9广义信贷对应的宏观审慎资本充足率

 

四: 银行理财监管现状

4-1  银行理财分类

4-1-1 银行私募管理人的尴尬境地及新规基金化转型的几点

4-1-2 银行理财分类

4-1-3理财业务基本情况-中国银行业理财市场报告(2016年上半年)

4-1-4各类理财分类及特征

4-1-5投资者分类

4-2  银行理财风险管理和托管

4-2-1 银行理财托管

4-2-2 私募基金托管

4-2-3 银行理财的风险隔离原则和关联交易

4-2-4银行理财开放式净值型转变趋势

4-3  银行理财投资运作和产业限制

4-3-1 银行理财与房地产企业融资

4-3-2 个人银行理财和信托高风险投资的监管总结

4-4-3 表内外银行理财监管思路对比

4-4-4银行理财产品开放式和流动性

4-4-5 券商和银行资金池监管对比

4-5   关于非标的探讨

4-5-1 各类非标的定义

4-5-2 银行理财“非标”的发展

4-5-3银监会限制非标的目的

4-5-4 非标银行理财的穿透

4-5-5 银行理财与信贷ABS

4-5-6农村金融机构中与非标

4-5-7 自营非标正式出处,买入返售的背景下有提及

4-6  关于非标转标和银行资产出表

4-6-1 交易所中的非标转标(案例)

4-6-2非标转标:银行理财与信托的比较

4-6-3信托非标资金池(案例)

4-6-4信托受益权—存量资产出表

4-6-5信托受益权—增量资产出表

4-6-6 债权和收益权之争

4-6-7 信贷资产转让

4-6-8 银登中心非标转标的资产范围

 

五:近期证监会资管新规

5-1 证监会近期资管新规梳理

5-2 八条底线的适用范围

5-3  利益共享、风险共担

5-4  是否允许宣传保本保收益

5-5“安全垫”产品


第二讲:详解整个资管行业未来变革思路

一、目前监管框架及主要问题

1、资管业务的定义及范围

2、机构监管与混业经营的问题

 

二、《指导意见》重要动向解读

1、资管产品嵌套和穿透

2、禁止性投资事项

3、关于非标投资的限制

4、数据报送央行统一监测

5、双10%的投资比例限制

6、合格投资者标准

7、银行理财的公募和私募之争

8、投资范围

9、独立托管

10、各类结构化资管产品监管思路探讨

11、表内和表外资产管理

12、统一的风险准备金和资本约束

13、继续去融资杠杆的监管思路

14、规范委外业务

15、关联交易

16、保本银行理财成为历史

17、小公募产品的思考

三、宏观审慎和微观监管关系


第三讲:

一、商业银行非标债权业务

1、非标债权的主要交易结构

2、委托贷款新政策的影响

3、明股实债涉及的相关问题

4、股权收益权涉及的相关问题

 

二、商业银行股权并购类业务

1、商业银行参与PPP基金

2、商业银行参与国企混改

4、商业银行参与纯股权投资的方式

3、财务报表调整类产品

 

三、上市公司的并购重组业务

1、并购基金

  • 并购基金概述

  • 并购基金的资金来源

  • 并购基金的主要交易结构

  • 并购基金的要素

  • 并购基金的退出

  • 并购基金案例

2、上市公司的并购业务

  • PE+上市公司模式简介

  • 并购上市公司融资案例

  • 商业银行与PE 合作的基于并购退出的股权投资案例

3、上市公司的跨境并购业务

  • 跨境并购审批概述

  • 跨境并购的融资方式

  • PE+上市公司跨境并购的案例分析

 

四、房地产业务

1、  房地产项目的获取方式

2、  商业银行与房地产基金的业务合作

3、房地产基金

l  房地产开发基金的项目周期

l  房地产开发基金的项目退出

l  商业银行与PE机构合作的单一项目房地产开发基金案例

l  商业银行与PE机构合作的单一客户房地产开发基金案例

l  商业银行与PE机构合作的多客户多项目的房地产开发基金案例

4、   房地产并购业务

l  股权并购与资产并购的税收比较

l  房地产跨境并购概述

l  外资持有境内房地产物业的主要结构

l  跨境并购境内物业案例分析

l  物业并购的退出方式

5、房地产调控背景下的最新融资方式


讲师简介

讲师A孙海波

上海法询金融信息服务有限公司创办人, 金融监管研究院创办人。 长期从事金融监管政策研究, 专注跨境、银行理财、债券市场、资管等监管政策研究。

个人专注:专注金融监管政策研究,服务于各类型金融机构。微信号原创文章200多篇。已推出《230部跨境人民币监管政策报告详解》《最全金融牌照和业务资质监管规则汇总》《银行间债券市场最全政策报告》《外汇法规分类梳理报告》《自贸区监管政策汇总和解读》《资管跨行业监管政策报告》《资管跨行业监管政策问答360》等研究报告,覆盖信托、银行理财、私募基金、券商资管、基金专户和子公司等领域。


讲师B

先后任职于四大会计师事务所、证券公司投行部,现任某银行北京分行投行部负责人,业务领域涵盖境内外资本市场的股权及债权融资业务,跨境投融资业务,擅长交易架构设计,项目经验丰富。


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